2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案1-2 31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( ) 32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( ) 33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( ) 34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( ) 35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( ) 36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( ) 37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( ) 38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( ) 39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( ) 40.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( ) 41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( ) 42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( ) 43.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( ) 44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( ) 45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( ) 46.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( ) 47.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( ) 48.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( ) 49.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( ) 50.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( ) 51.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( ) 52.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( ) 53.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( ) 54.客户只能开立1个信用资金账户。 ( ) 55.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( ) 56.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( ) 57.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( ) 58.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( ) 59.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( ) 60.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( ) 参考答案及详细解析 一、单项选择题 1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。 2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。 4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。 5.【答案详解】C。考查相关条例，具体日期要记牢。 6.【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写委托单的第一要点。 7.【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式，主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债，因此不能在证券登记结算公司办理过户。 8.【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。 9.【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节.也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 10.【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回.但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 11.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 12.【答案详解】B。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 13.【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 14.【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：④单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。 15.【答案详解】B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 16.【答案详解】B。B选项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 17.【答案详解】D。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购;深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 18.【答案详解】B。所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 19.【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。 20.【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 21.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 22.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。 23.【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。 24.【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交.缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。 25.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。 26.【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。 27.【答案详解】D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 28.【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。 29.【答案详解】B。证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门，经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。 30.【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。 31。【答案详解】D。新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。 32.【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 33.【答案详解】C。由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。 34.【答案详解】B。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。 35.【答案详解】D。柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 36.【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 37.【答案详解】D。证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 38.【答案详解】A。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 39.【答案详解】D。《客户须知》使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。 40.【答案详解】B。已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5 日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得： 应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。 41.【答案详解】B。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。 42.【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。 43.【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。 44.【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。 45.【答案详解】A。市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 46.【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。 47.【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 48.【答案详解】D。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 49.【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。 50.【答案详解】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 51.【答案详解】A。清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;后者是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。 52.【答案详解】B。本题考查的是权证行权采用现金方式结算的相关规定。 53.【答案详解】C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%;累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 54.【答案详解】D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 55.【答案详解】D。这是证券公司自主性的体现。 56.【答案详解】A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(亿元)。 57.【答案详解】A。证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。 58.【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。 59.【答案详解】D。证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 60.【答案详解】A。金融期权合约的买入者需要支付一定的期权费用，所以8选项错误。期权的买方只有权利没有义务，所以C选项错误;看涨期权赋予期权购买者买入的权利，看跌期权赋予期权购买者卖出的权利，所以 D选项错误。 二、多项选择题 1.【答案详解】BC。信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。 2.【答案详解】ABD。证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。 3.【答案详解】ACD。通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。 4.【答案详解】BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”;C选项应为“最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。 5.【答案详解】BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则.证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。 6.【答案详解】BCD。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：①成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;②股份统计信息;③本所认为应披露的其他信息。 7.【答案详解】CD。在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。 8.【答案详解】BD。个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托书、签署的开户文件。 9.【答案详解】ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。 10.【答案详解】AC。B项应为：具有20家以上的营业部，且布局合理;D项应为：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 11.【答案详解】AD。国债交易的计息原则是“算头不算尾”，即起息日当天计算利息，到期日当3天不计算利息;交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。 12.【答案详解】BD。买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍;后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 13.【答案详解】ACD。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。 14.【答案详解】ABCD。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书、配股承销协议书。 15.【答案详解】ABC。我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 16.【答案详解】ACD。可转换债券持有者可按规定将债券转换为股票，所以8选项错误。 17.【答案详解】ACD。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的;②撤销当日有申报;③新股申购未到期的;④因回购或其他事项未了结的;⑤相关机构未允许撤销的。 18.【答案详解】ABC。A项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易;B项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格;C项我国证券交易所的组织形式都是会员制。 19.【答案详解】BCD。B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表;C项规范作息不属于自律管理的措施;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。 20.【答案详解】BD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。 21.【答案详解】AB。C项应为：因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后。公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还;D项应为：因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正。 22.【答案详解】ABCD。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 23.【答案详解】BC。这两者在认购方式和承销方式上没有区别。 24.【答案详解】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户;②非交易性变更，又称非交易过户;③账户挂失变更。 25.【答案详解】ABCD。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过产等。 26.【答案详解】BD。我国证券账户的种类有两种划分依据：①按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户;②按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 27.【答案详解】ABCD。推出股份报价转让试点的作用包括：①可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序;④可以依托代办股 份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。 28.【答案详解】ABCD。证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有起好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。 29.【答案详解】BCD。特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券-Z易所提供的相关服务。A选项属于普通会员的权利。 30.【答案详解】ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。 31.【答案详解】ABD。法人投资者应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。 32.【答案详解】ABD。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。 33.【答案详解】ABCD。申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16：00前(深圳证券交易所规定15：00前)，申购资金须全部到位。16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于T+2日组织摇号抽签。T+3日主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 34.【答案详解】AC。B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。 35.【答案详解】AD。期货交易是标准化的，多数在场内市场进行，所以 B选项说法错误;现货交易(而不是期货交易)和远期交易以通过交易获取标的物为目的，所以C选项错误。 36.【答案详解】BCD。A项，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表 同意。申报2股代表反对，申报3股代表弃权。 37.【答案详解]ABC。投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和 税收，如佣金、过户费、印花税等。 38.【答案详解】ABCD。投资者通过深圳证券交易所交易系统投票的要点如下：①投票代码及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”。投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价’’字段设置该次股东大会讨论的议案总数;②买卖方向，投资者投票要选择买入;③价格，在“委托价格，，项填报股东大会议案序号;④数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权;⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单;⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。 39.【答案详解】ACD。网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。 40.【答案详解】ABD。该制度的特点为：多银行制;券商是会计、银行是出纳;证银分别保有客户资金明细账;银行提供另路查询和负责总分核对;全封闭银证转账等。因此C选项应为：银行提供另路查询。 三、判断题 1.【答案详解】B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 2.【答案详解】B。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。 3.【答案详解】B。目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 4.【答案详解】B。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。 5.【答案详解】A。略 6.【答案详解】B。交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 7.【答案详解】B。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。 8.【答案详解】A。在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。 9.【答案详解】B。证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。 10.【答案详解】B。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。 11.【答案详解】A。证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。 12.【答案详解】B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。 13.【答案详解】A。配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。 14.【答案详解】A。同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。 15.【答案详解】B。按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 16.【答案详解】B。净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。 17.【答案详解】B。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 18.【答案详解】B。深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。 19.【答案详解】B。零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 20.【答案详解】A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 21.【答案详解】B。证券交易所交易主机在技术性停牌或l临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。 22.【答案详解】B。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。 23.【答案详解】A。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 24.【答案详解】B。配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。 25.【答案详解】B。可转债“债转股”的申报方向为卖出。 26.【答案详解】A。略 27.【答案详解】B。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 28.【答案详解】B。在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 29.【答案详解】A。略 30.【答案详解】B。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 31.【答案详解】B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 32.【答案详解】A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。 33.【答案详解】A。略 34.【答案详解】B。持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。 35.【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。 36.【答案详解】B。在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。 37.【答案详解】B。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。 38.【答案详解】B。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。 39.【答案详解】B。证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。 40.【答案详解】A。证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 41.【答案详解】B。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。 42.【答案详解】B。应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 43.【答案详解】A。投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一 是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。 44.【答案详解】B。根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 45.【答案详解】A。证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 46.【答案详解】B。证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员’’属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。 47.【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 48.【答案详解】A。略 49.【答案详解】B。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。 50.【答案详解】A。略 51.【答案详解】B。客户信用资金账户，是客户在存管银行(而非证券公司)开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 52.【答案详解】B。交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。 53.【答案详解】B。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。 54.【答案详解】A。证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。 55.【答案详解】B。自营业务资金的出入不得以公司名义或个人名义进行。 56.【答案详解】B。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。 57.【答案详解】B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。 58.【答案详解】B。证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。 59.【答案详解】B。证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所交易。 60.【答案详解】B。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。 |
