2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟13
121.题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。 参考答案[错误] 122.题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 参考答案[错误] 123.题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误] 124.题干: 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确] 125.题干: 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案[错误] 126.题干: 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 参考答案[错误] 127.题干: 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 参考答案[错误] 128.题干: 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 参考答案[正确] 129.题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 参考答案[正确] 130.题干: 从事期货交易活动，应遵循"三公"和诚实信用的原则。 参考答案[正确] 131.题干: 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 参考答案[错误] 132.题干: 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案[错误] 133.题干: 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 参考答案[正确] 134.题干: 期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。 参考答案[错误] 135.题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。 参考答案[错误] 136.题干: 申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 参考答案[错误] 137.题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 参考答案[错误] 138.题干: 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 参考答案[正确] 139.题干: 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。 参考答案[正确] 140.题干: 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 参考答案[正确] 141.题干: 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确] 142.题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 参考答案[正确] 143.题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 参考答案[错误] 144.题干: 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 参考答案[错误] 145.题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 参考答案[错误] 146.题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。 参考答案[错误] 147.题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 参考答案[错误] 148.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 参考答案[错误] 149.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 参考答案[错误] 150.题干: 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 参考答案[错误] 151.题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 参考答案[错误] 152.题干: 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。 参考答案[正确] 153.题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 参考答案[错误] 154.题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。 参考答案[正确] 155.题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 参考答案[正确] 156.题干: 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。 参考答案[错误] 157.题干: 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。 参考答案[正确] 158.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。 参考答案[错误] 159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。 参考答案[错误] 160.题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。 参考答案[错误] 2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟13的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法 首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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