2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟11
101.题干: 期货交易所不得从事（ ）。 A: 信托投资
B: 股票交易
C: 非自用不动产投资
D: 间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
102.题干: 出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A: 中国证监会
B: 期货业协会
C: 中国人民银行
D: 财政部
参考答案[AD]
106.题干: 期货从业人员应当( )。
A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。
A: 客户有权不予认可
B: 客户可以予以追认
C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
108.题干: 以下说法错误的有（ ）。
A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。
A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
B: 处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D: 责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110.题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。
A: 内部风险控制委员会
B: 风险控制小组
C: 专门的稽核监督岗位
D: 监事会或监事
参考答案[BCD] 2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟11的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
|
