2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟10
91.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。 A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责
B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
参考答案[AD]
92.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
A: 完善信息发布和信息管理制度
B: 建立、完善档案管理制度
C: 客户管理制度
D: 制订有效的应急应变措施
参考答案[ABD]
93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但（ ）的，可以公开相关信息。
A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B: 有关规章要求公布
C: 期货交易所按照有关规定进行检查
D: 期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
94.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。
A: 暂停其境外期货业务
B: 注销其境外期货业务许可证
C: 停业整顿
D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务
参考答案[AB]
95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开通报批评。
A: 情节严重
B: 情节较轻
C: 并造成严重后果
D: 未造成严重后果
参考答案[AC]
96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
A: 高于客户指令价格卖出
B: 高于客户指令价格买入
C: 低于客户指令价格卖出
D: 低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（ ）。
A: 对当日所有持仓的确认
B: 对该日之前所有持仓的确认
C: 对当日交易结算结果的确认
D: 对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
98.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。
A: 期货交易所擅自上市合约
B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D: 期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
99.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D: 从事期货自营业务
参考答案[ABD]
100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。
A: 经纪公司会员只能接受客户委托
B: 非经纪公司会员只能从事自营
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]
2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟10的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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