2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟9
81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。
A: 聘用具有资格的从业人员
B: 从业人员死亡
C: 从业人员被解聘
D: 聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
83.题干: 属于从事期货业务的机构有（ ）。
A: 期货交易所
B: 期货经纪公司
C: 从事境外期货交易的机构
D: 期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ）。
A: 上年底保留的余额
B: 年度内累计追加的保证金额
C: 期货赔付款的最高限额
D: 年度累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。
A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权
C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D: 没有明确说法
参考答案[A]
88.题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A: 散布虚假信息
B: 买入或者卖出该证券
C: 从事与该内幕信息有关的期货交易
D: 泄露该信息
参考答案[BCD]
89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。
A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C: 中国证监会对上报材料进行书面审核
D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
90.题干: 当发生（ ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A: 投资者为限制民事行为能力的自然人
B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]
2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟9的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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