2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟5
41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A: 营业部形式
B: 分公司形式
C: 合作经营的营业部
D: 中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。
A: 服务周到
B: 技能熟练
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
参考答案[C]
43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
参考答案[C]
46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A: 国务院
B: 中国证监会
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
47.题干: 企业从事境外期货业务须经（ ）批准。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 商务部
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正
参考答案[D]
49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。
A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精细化
参考答案[A]
2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟5的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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