2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟3
21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
参考答案[A]
22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。
A: 录音记录
B: 录像记录
C: 书面记录
D: 五人以上参与
参考答案[C]
24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。
A: 中国证监会
B: 上级主管部门
C: 期货交易所
D: 国务院
参考答案[A]
25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。
A: 国务院
B: 上级主管部门
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。
A: 中国证监会
B: 国家商务部
C: 该企业开立相关帐户的银行
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。
A: 投资者所在的经纪公司
B: 投资者
C: 投资者和所在的经纪公司共同
D: 期货交易所
参考答案[B]
28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
参考答案[B]
29.题干: 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式
参考答案[A]
30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A: 相互制约
B: 相对独立
C: 齐全完备
D: 分工负责
参考答案[B]
2012年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟3的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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