2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题（14）
1．孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（ ）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度 D．注册资本为人民币1000万元 2．某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。 A．8470万元 B．6290万元 C．7050万元 D．8090万元 3．依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（ ） A．菜贩 B．市国税局 C．上市公司 D．国有企业 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。 据此，请作答第4～7题： 4．根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ） A．具有高中以上文化程度 B．年满18周岁 C．具有完全民事行为能力 D．有履行职责所必需的时间和精力 5．张某通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．商务部 6．期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ） A．品行端正，具有良好的职业道德 B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 7．张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告? A．5个 B．7个 C．10个 D．20个 甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。 据此，请作答第8～10题： 8．在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。 A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C．未将客户交易指令下达到期货交易所 D．以上均不是 9．该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。 A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 10．假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A．300万元 B．400万元 C．500万元 D．600万元 截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。 据此，请作答第11～15题： 11．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。 A．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元 B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元 C．经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D．经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 12．若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（ ）。 A．7亿元 B．8亿元 C．10亿元 D．20亿元 13．该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。 A．投资收益 B．营业成本 C．总资产 D．财务费用 14．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A．年度 B．半年度 C．季度 D．月度 15．该期货交易所应当在每季度结束后的（ ）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A．7个工作日 B．10个工作日 C．14个工作日 D．15个工作日 2012年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺题（14）的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法 首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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