2012年6月证券《投资基金》名师命题预测试卷（4）

 

　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
　　1．证券投资基金在（　　）被称为证券投资信托基金。
　　A．美国
　　B．英国
　　C．日本
　　D．台湾
　　2．证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在（　　）。 
　　A．对基金业实行严格监管
　　B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
　　C．强制性信息披露
　　D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
　　3．证券投资基金主要将基金投资于（　　）。
　　A．股票市场
　　B．生产领域
　　C．债券市场
　　D．消费市场
　　4．下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（　　）。
　　A．它是基金的出资人
　　B．它是基金资产的所有人
　　C．它是基金资产的投资决策人
　　D．它是基金投资收益的受益人
　　5．对基金经理分析和评价，主要是对其（　　）进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。
　　A．职业生涯
　　B．性格品行
　　C．操作风格
　　D．投资管理能力
　　6．ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）。
　　A．最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
　　B．现金替代
　　C．T日预估现金部分
　　D．基金份额净值
　　7．基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。
　　A．办理基金备案
　　B．简化产品审核程序，实施分类审核制度
　　C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查
　　D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定
　　8．代销渠道的特点包括（　　）。
　　A．通过邮寄、电话进行营销
　　B．客户可得到独立的顾问服务
　　C．销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
　　D．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
　　9．营销过程的管理主要包括（　　）。
　　A．市场营销分析
　　B．市场营销计划
　　C．市场营销实施
　　D．市场营销控制
　　10．基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。
　　A．各部门的主要职责
　　B．岗位设置
　　C．岗位责任
　　D．操作守则
　　11．基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。
　　A．内部控制理论
　　B．内部控制大纲
　　C．基本管理制度
　　D．部门业务规章
　　12．发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。
　　A．基金品种的设计
　　B．签署基金成立的有关法律文件
　　C．提交申请设立基金的主要文件
　　D．申请的审核与批准
　　13．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。
　　A．净资产不低于2亿元人民币
　　B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
　　C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
　　D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查
　　14．基金业务的前台系统应具有的功能包括（　　）。
　　A．提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
　　B．对基金交易账户及投资人的信息管理
　　C．交易功能
　　D．为基金投资人提供服务的功能
　　15．基金财产保管的内容有（　　）。
　　A．财产投资增值
　　B．保管基金印章
　　C．基金资产账户管理
　　D．重要文件保管
　　16．我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。
　　A．交易所交易资金清算
　　B．全国银行间市场交易资金清算
　　C．场外资金清算
　　D．中国证券登记结算公司清算
　　17．下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。
　　A．基金银行存款账户
　　B．结算备付金账户
　　C．上海证券交易所证券账户
　　D．深圳证券交易所证券账户
　　18．下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容？（　　）
　　A．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
　　B．对基金投资范围的监督
　　C．对基金投融资比例的监督
　　D．对基金管理人选择存款银行的监督
　　19．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　　）。
　　A．计划实施概要
　　B．市场营销现状
　　C．威胁和机会
　　D．目标和问题，市场营销和战略
　　20．营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括（　　）。
　　A．公众
　　B．经济
　　C．政治
　　D．法律