2012年6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷（4）

 

　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。) 
　　1．下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是（　　）。
　　A．主营业务是证券的承销和分销
　　B．私人银行大多兼营投资银行业务
　　C．证券业大多混业经营
　　D．银行业的强势人物影响巨大
　　2．网下发行方式的主要缺点是（　　）。
　　A．发行环节多
　　B．认购成本高
　　C．社会工作量大，效率低
　　D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
　　3．《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（　　）。
　　A．发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
　　B．发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
　　C．土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
　　D．发起人不得以劳务、信甩、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
　　4．下列属于股东大会职权的是（　　）。
　　A．更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
　　B．审批公司的财务报表
　　C．审批公司的年度财务预算和决算方案
　　D．对发行公司债券作出决议
　　5．下列属于公司的特别决议的有（　　）。
　　A．公司增加或减少注册资本
　　B．董事会的工作报告
　　C．公司年度预算方案
　　D．公司的合并、分立
　　6．下列各项属于董事职权的是（　　）。
　　A．提议召开董事会
　　B．出席董事会，并行使表决权
　　C．报酬请求权
　　D．签字权
　　7．以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（　　）。
　　A．最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
　　B．最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
　　C．主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
　　D．主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
　　8．股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（　　）。
　　A．负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
　　B．保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录
　　C．拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘
　　D．准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件
　　9．关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（　　）。
　　A．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
　　B．公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
　　C．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
　　D．法定公积金可以全部转为公司资本
　　10．下列符合独立董事的任职条件的有（　　）。
　　A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
　　B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
　　C．间接持有公司5%的股份
　　D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理
    11．下列关于股份质押的说法，正确的有（　　）。
　　A．公司控股股份可以质押转让
　　B．股份出质后不能转让
　　C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
　　D．质押的股份必须签订书面合同
　　12．关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
　　A．股权关系
　　B．人事关系
　　C．管理关系
　　D．商业利益关系
　　13．为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下（　　）基本原则。
　　A．突出主营业务
　　B．避免同业竞争，减少关联交易
　　C．保持较高的利润总额与资产利润率
　　D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
　　14．关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（　　）。
　　A．信用增级有内部信用增级和外部信用增级
　　B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
　　C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
　　D．商业银行禁止提供信用增级
　　15．主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有（　　）。
　　A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
　　B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
　　C．发行人历次筹资数量
　　D．本次发行的总费用
　　16．《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括（　　）。
　　A．基本每股收益
　　B．平均每股收益
　　C．稀释每股收益
　　D．优先每股收益
　　17．可转换债券的优点是（　　）。
　　A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
　　B．可转换债券的风险比股票的风险小
　　C．可转换债券对于高速增长的公司比较有利
　　D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
　　18．辅导协议的内容包括（　　）。
　　A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
　　B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市
　　C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
　　D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
　　19．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?（　　）
　　A．责令暂停部分业务
　　B．停止批准增设、收购营业性分支机构
　　C．限制转让财产或在财产上设定其他权利
　　D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
　　20．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
　　A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
　　B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
　　C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
　　D．先发行上市，后改制运行