2012年6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷（3）
41．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
41．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
41．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
41．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
51．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的持续督导的期间自（ ）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
52．上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过（ ）培训，并取得资格证书。
A．交易所的董事会秘书资格
B．证监会的董事会秘书资格
C．交易所的证券事务代表资格
D．证监会的证券事务代表资格
53．某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（ ）。
A．20
B．25
C．50
D．60
54．发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。
A．12；24
B．12；12
C．6；24
D．12；6
55．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。
A．60%；30%
B．60%；20%
C．20%；60%
D．20%；20%
56．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
57．商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
A．10；60
B．20；100
C．50；30
D．301；180
58．外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在（ ）个工作日内，书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在（ ）个工作日内提出书面意见。
A．10；10
B．10；15
C．5；15
D．5；20
59．根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。
A．3；5；3
B．5；10；3
C．3；5；5
D．5；10；5
60．财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、中国证监会责令改正并依据（ ）第二百二十三条的规定予以处罚。
A．《财务顾问办法》
B．《(重组办法》
C．《证券法》
D．《收购办法》
2012年6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷（3）的延伸阅读——证券从业资格考试应试四大攻略
1.不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。
2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。
4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。
5.根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。
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