2012年6月证券市场基础知识名师命题预测试卷（6）
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1．证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）
2．随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。（ ）
3．截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
4．间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）
5．基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（ ）
6．通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（ ）
7．证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
8．不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（ ）
9．提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（ ）
10．开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（ ）
11．发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（ ）
12．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
13．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（ ）
14．红筹股属于外资股。（ ）
15．股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
16．在我国，股票可以折价或者溢价发行。（ ）
17．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（ ）
18．证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（ ）
19．目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）
20．收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
21．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（ ）
22．双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（ ）
23．场内交易市场的组织方式是做市商制度。（ ）
24．为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ）
25．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
26．结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（ ）
27．存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
28．货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（ ）
29．证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（ ）
30．契约型基金的投资者是基金公司的股东。（ ）
31．封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（ ）
32．股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（ ）
33．根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（ ）
34．基金的托管费用通常逐年计算并累计。（ ）
35．股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（ ）
36．证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
37．所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
38．证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
39．货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（ ）
40．在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（ ）
41．随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
42．保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（ ）
43．记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（ ）
44．上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ ）
45．如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（ ）
46．询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
47．证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
48．经济周期是引起股市周期滚动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
49．核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）
50．中国证券监协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
51．专项资产管理业务的特点是；集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（ ）
52．对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。（ ）
53．证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（ ）
54．证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
55．在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ）
56．汇金公司予2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被定为地方政府债券。（ ）
57．公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（ ）
58．偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（ ）
59．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
60．人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）
2012年6月证券市场基础知识名师命题预测试卷（6）的延伸阅读——证券从业资格考试应试四大攻略
1.不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。
2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。
4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。
5.根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。
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