2012年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习（12）
111．下列属于期货公司风险监管指标的是()。 A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例
C．流动资产与流动负债的比例
D．负债与净资产的比例
112．期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A．期末未决诉讼、未决仲裁
B．负债的性质、涉及金额
C．预计损失的会计处理情况
D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
113．中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况
C．期货公司的风险管理能力
D．期货公司的注册资本额
114．我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A．维护期货市场秩序
B．规范期货从业人员执业行为
C．促使其提高职业道德和业务素质
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
115．下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
A．期货投资咨询机构的从业人员
B．期货公司的从业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
116．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A．高度负责
B．诚实守信
C．恪尽职守
D．公平公正
117．甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是()。
A．处三年有期徒刑，并处罚金十万元
B．处拘役两个月，并处罚金十万元
C．单处罚金二十万元
D．处十年有期徒刑
118．期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。
A．期货交易所应及时采取措施应对
B．期货交易所可以不予受理
C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
119．期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。
A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C．穿仓造成的损失，由期货公司承担
D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担
120．关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。
C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
答案及解析
111．【答案】ABCD
【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。
112．【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。
113．【答案】ABC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
114．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
115．【答案】AB
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
116．【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
117．【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
118．【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
119．【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
120．【答案】BD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
2012年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习（12）的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法
首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
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