2012年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习（9）
A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则 C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训 82．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。 A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 83．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。 A．防范经营风险 B．规范期货公司运作 C．限制期货公司的行业垄断 D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 84．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。 A．诚实守信的品质 B．良好的职业道德 C．高尚的文学修养 D．履行职责所必需的经营管理能力。 85．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。 A．具有期货从业人员资格 B．具有从事期货业务3年以上经验 C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 D．通过中国证监会认可的资质测试 86．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。 A．申请书 B．任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明 D．中国证监会规定的其他材料 87．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．拟任人死亡或者丧失行为能力 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 88．取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 A．董事 B．独立董事 C．监事 D．营业部负责人 89．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。 A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B．会员制期货交易所不具有法人资格 C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 90．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。 A．设立目的和职责 B．名称、住所和营业场所 C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．财务会计、内部控制制度 答案及解析 81．【答案】ABCD 【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 82．【答案】ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。 83．【答案】ABD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 84．【答案】ABD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 85．【答案】ACD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。 86．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。 87．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。 88．【答案】ACD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 89．【答案】ACD 【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 90．【答案】ABCD 【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。
2012年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习（9）的延伸阅读——期货从业资格考试通关复习五步法 首先，第一步，是跟随视频里老师的讲解学习教材，就像上课一样，该笔记的笔记，建议以在书上划线为主，这样重点与非重点一目了然，而且节省精力和时间，当然你准备把书转手或者镶在镜框里保存的例外。没有听明白不要紧呀，可以看第二遍，反正视频里的老师也不收你补习费。其实，这一遍学习的目的是在老师的引导下将教材的内容过一遍，对每章教材的内容和知识点、考点有一个初步的认识掌握，仅此而已，记住个大概就行，别指望自己过目不忘，要不你也不用上买资料什么的了！
接下来进行第二步，跟着视频每上完一节课，就该进行习题练习了。当然，因为你没有认真学习过教材，答错的题目一定会比较多，没关系，这很正常，要是看看视频就能通过，那考试的合格率也就不会始终在百分之三十左右晃荡了。你可以把做错的题目标记出来，先别忙，不是用纸笔纪录，那太原始了。建议的方法是，将做错题目的题号改成红色或者蓝色，反正是越醒目越好！这样保存后你随时可以打开看看自己有那些东西没有掌握了，等你做对了再改成正常的颜色。担心现在做对的题过一阵子忘了？有办法，那是第四步的任务
第三步，是针对你做错的练习题，也就是没有掌握的考点内容来阅读教材，只看你没有掌握的那部分，怎么样，节省了不少时间吧！这个步骤不见得是一次就能完成的，有可能你要把书上的考点认认真真、仔仔细细地看上二三遍，总之就是看完书做题，做错了，再看书，再做题，直到做对为止。
如果你按照上面的三步一章一章把教材内容都复习完了，那么恭喜你，你可以进行第四步了。现在你已经基本掌握了考试所需要的内容，下面进行实战综合演练。那3套综合练习试卷就是干这个用的，它可以全面系统地对你的复习情况进行测试。做的时候就当自己真的是在考试，按规定时间答题，然后看标准答案，给自己打分，看看结果如何。当然，对于做错的题目还是，看书，再做题的过程。还有，在进行综合测试练习的时候请自己掌握一下时间，务必将答题时间提高到100分钟之内。
好了，功德圆满，现在是最后一步，那就是考试去！
|
